什么叫内控_什么叫内控

中泰期货收到内部控制缺陷警示函，反映公司子公司中泰证券内部控制存在缺陷。 上述情形违反了《期货公司监督管理条例》（证监会令第155号）第五十六条的规定。 根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，山东证监局决定采取行政监督管理措施，向中泰期货发出警示函，并在证券期货市场诚信编号档案中备案……

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铜陵万江农商行被罚35万元：因内控不力1月8日，国家金融监管总局铜陵监管分局最新发布的行政处罚信息显示， 铜陵皖江农村商业银行股份有限公司因内控管理不善被罚款35万元。 与此同时，该行时任行长戴民也因同样原因受到警告；时任客户经理杨刚因内部控制不健全被终身禁止从事银行业工作。

合规及内控管理不到位！浙商证券被责令深入全面整改上述问题，反映出浙商证券合规及内控管理不到位，违反相关规定。浙江证监局决定责令浙商证券加强内部合规管理 行政监督措施是对检查次数进行限制。 浙江证监局要求浙商证券针对上述问题深入全面整改，严格内部问责，加强员工行为管理，采取有效措施，杜绝内控管理漏洞，杜绝类似问题再次发生……

中泰期货因内部控制缺陷被警示中新经纬1月9日电据山东证监局网站9日消息，山东证监局对中泰期货股份有限公司发出警示（下）（简称"中泰期货"）发出警告信。 山东证监局表示，经调查，中泰期货在开展互联网会议活动时，未能对合作伙伴的资质和会议材料进行全面审核，未能对活动流程实施有效控制，反映出公司内部控制存在缺陷……

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ST九智：公司拟申请取消内控整改期间的风险警示。据金融界消息，1月9日，有投资者在互动平台向ST九智提问：你们公司今年能摘掉ST帽子吗？公司能摘掉ST帽子吗？ 还有哪些条件未满足？公司回应：公司2023年度内部控制审计报告被会计师事务所出具否定意见，导致公司股票交易被实施其他风险提示。 根据深圳证券交易所《股票上市规则》（2024年修订...

广普股份：整改工作已完成，内控管理能力将得到提升。据金融界消息，1月8日，有投资者在互动平台上向广普股份提问：董书记您好，为什么公司这么老？ 财务问题多吗？公司是否向投资者支付赔偿金？ 公司回复：公司整改工作已完成，未来公司将继续完善内控管理和风险防控能力，切实提升公司规范运作、财务会计和信息披露管理...

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因投资银行内控体系和制度不完善等问题，地平线证券被四川证监局发布...北京商报（记者郝燕）2025年1月2日，四川证监局发布公告称，经调查 、地平线证券存在以下问题：内控体系和投行制度不健全；投行项目利益冲突审查流程不完善；流程不完善；质控部门对投行项目尽职审稿控制不严格；投行内部部门意见跟进落实不到位；投行项目材料报送及反馈意见的内控流程不规范。 ...

平安财险因内控管理不到位被罚款30万元，总经理助理被警告并罚款10万元。蓝鲸Ne 12月31日消息，国家金融监管局山东监管局对中国平安财险开出两张罚单。 平安财险股份有限公司（以下简称"平安财险"）及相关责任人。 票据信息显示，平安财险的主要违法行为是内控管理不到位。 国家金融监管局山东监管局按照相关规定对平安产险处以30万元罚款。 另外，石仁平...

ST百灵：将积极推进内控整改，扭亏为盈。据金融界消息，12月30日，有投资者在互动平台上询问ST百灵：贵公司明年有计划转为ST吗？ 公司回复：根据《深圳证券交易所股票上市规则》，公司内部控制缺陷已得到纠正，内部控制能够有效运行。如向深圳证券交易所申请取消其股票交易的其他风险提示，还应当披露会计师事务所的情况。

中国银河收到衍生品业务内部控制管理不完善的警示函。中国经济网北京12月30日报道，证监会北京监管局12月27日披露银河证券股份有限公司（以下简称"中国银河"）存在违规行为。 ，601881.SH，06881.HK）决定采取出具警示函的行政监管措施。 经调查，中国银河存在以下问题：一是衍生品业务投资者适当性管理和内控管理不完善，个别客户存在问题。交易项目...

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